 马尼拉——美国证券交易委员会（SEC）发布了一份新的备忘录（MC），允许处于“拖欠”状态的公司恢复其良好信誉。 SEC 在周一的一份声明中表示，其于 8 月 30 日通过第 13 号法规推出了增强合规激励计划 (ECIP)，旨在降低未能按年度报告要求提交报告的公司的罚款。 美国证券交易委员会主席埃米利奥·阿基诺表示：“在美国证券交易委员会特赦计划之后，委员会严格实施了更高的罚款和处罚，以鼓励企业严格、习惯性地遵守报告义务和良好的公司管理。” “随着 ECIP 的推出，我们为我们监管的公司提供了另一个机会，以更低的费用纠正其违规行为，并恢复其良好信誉。” 处于“拖欠”状态的公司仅需支付 20,000 菲律宾比索即可结清未评估或未支付的罚款和罚金。 证券交易委员会补充道：“与此同时，被暂停或撤销执照的公司，包括那些正在等待解除暂停或撤销命令申请的公司，只能支付其评估罚款的 50%，并支付 3,060 菲律宾比索的申请费。” 这些较低的罚款和罚金率适用于以下违法行为：未提交最近几年和前几年的通用信息表 (GIS)；延迟提交最近几年和前几年的 GIS；未提交经过审计或认证的审计财务报表 (AFS)，包括因未提交最近几年和前几年某些公司所需的附件而被处以罚款；以及延迟提交 AFS，包括因延迟提交最近几年和前几年某些公司所需的附件而被处以罚款。 申请截止日期为 11 月 30 日。 阿基诺表示：“作为监管机构，美国证券交易委员会致力于确保其监管下的实体遵守所有适用的法律、法规和规章。” |